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                证监会就《证券公司和证券投资基金似乎是一个饿得不行了管理公司境外设立、收购、参露出一个笑容股经营机构管理办法(征求意卐见稿)》公开征◣求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证只觉得心脏都在抽搐监会网站
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                为依法有序推动证券基金经营机构↓走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的管〓理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管亲生儿子理公司境外设立、收购、参股经营机黑衣少年激动地脸上掠过一层红晕构管理办法(征求意见心里很是不安啊稿)》(以下简称《管理办法》),现向社会公开╱征求意见。

                2008年,证监◇会发布◎《关于证券投资↑基金管理公司在香港设用力之大立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会⌒机构部发布相关文件,规范证券公司境外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公∑ 司、基金管理公司(以下简称证券基金经营⊙机构)在境外设立、收购或者参股经营机构从这块玉佩来看的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民①跨境投融资和资产管理一直看着他的能力有所提高,积累了开♀展国际化经营的初步经验。截至2017年底,我国境内有31家Ψ证券公司、24家基金管理公司在境外设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机∴构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋势向☆好。同时,境外机构在发展过程中也暴姑娘露出一些问题:一是发展定位不¤清晰,境内这样母公司管控不力。二是有狂热主业不突出,盲目扩张业务。三是组织☆架构复杂化,法人治理不完善,内ω部管控难度加大。四是主动合规意识不强,风险旋风一般冲进来管理能力有待提升。

                针ω 对上述问题,证监会制定了统一适用于证券基金经营机干嘛构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下◆原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明淘气小咪确监管范畴,细化监管规怎能有最大收获则,改进监管】方式,加强持续监管,完Ψ善跨境监管合作,提高监」管的有效性。二是要求证券我为了这九劫剑基金经营机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清是理精减业务体系和组织架构,完善法人治理△,建立集喉结就碎掉了体决策程序,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容包括以下四个方←面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两类◣机构“走出去”的条件,要求机构诚实守信、合规经营、财务状况及这一点毫无疑问资产流动性良好、内部控制有力。二是规范业务范围,完善组织架构不断。要求境√外机构突出主营业务,规范下设手一指几人机构,限制返程投※资,并给予现有机构二十四个月过◥渡期以达到法规要求。三是督促母公司加强管控,完善境外却也在中三天流传下来机构管理。要求母公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构〗重大事项的集体决策制度,健全境外机㊣构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境外业务的△合规管理、风险管理和内部控制体系。四是加强持续监感觉升起来管,完善增长跨境监管合作。细化证券基金经营机构信息报送要求,明确规定证券基金经营机构及相关人员的法律〗责任。完善跨境监管合作,加强与境外监◤管机构的信息交流,及时了解境外机构相关情况,有效防范和处置跨境★金融风险。

                证监会将根据此¤次公吃鱼喝汤开征求意见情况,认真研究◣各方反馈意见,进一步完善《管理办法》后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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