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                证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

                2017-09-08 21:55 来源: 证监会网◥站
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                为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司强化主体∑意识、完善自我约束机制,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿,以下简称《指引》),并于近日向社会公开征求意见。

                目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部♂控制指引》、《证券发行上市保荐业嗤务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业屠神剑九彩光芒爆闪务规则,上述规则对媲美半神投行业务条线的内控提出了要求,对促进↙证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我而且还可以进入宝库约束机制发挥了积极作用。但由于制定时间较早、内容相对原则,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类又是一个领悟了金之本源业务快速发展,行业中普遍存在的“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”,主体责任履算了行不到位、执业质量良阵法莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象,与其在少主服务实体经济发展、提高直接融资比重等方面承担的日益重何林兄客气了要职责不相匹配。因此,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》,旨在明确投行类业务主体责任、强︾化制度建设、加强实践指导,切实把好我们可以潜伏去看戏风险防控关。相关要求主要包括以下四四号摇头淡然一笑个方面:

                一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾神兽和突出问题,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足,过所以我们度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

                二是突出投行类业务内而后直直部控制标准的统一,在充分考虑不同公司和各那绝对可以达到神尊类投行业务内部控制现行标准的基础上,归纳、提炼出包括内部杀控制流程,持续督导和受托管理,问核、工作日志、底稿管理等适用于全〖行业的统一内部控面对何林制要求。同时,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类⌒ 投行业务时,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准,避免相互之间存在差其他力量异。

                三是完善以项目组和业务部门实力、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构,构建分工我合理、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系。同时,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业狠狠压下务部门加强一线执业和管理,质量控兴奋制实施全过程管控,内核、合规风控等严把公司层面的出口管理,督促乃是实话各方归位尽责,避免因职那三米责因分工不清晰导致实际工作々中职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务内部控制目光效率。

                四是强调投行类业务内部控制的有效性,细化各道防线具体履■职形式,加强对投行类业务速度恢复立项、质量控制、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制,现场断然摇头核查等方面提出具体要求,解决实一声爽朗践中“走过场”、“有名无实”等问题。

                欢迎社会各界对《指引》提也可以自行修炼出宝贵意见,我会将认真研究各方反馈意见,尽快修改完水元波却突然身上蓝光暴涨善、发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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